Zarządzenia Prezesa

Zarządzenie Nr 60/2015/DK

ZARZĄDZENIE Nr 60/2015/DK
PREZESA
NARODOWEGO FUNDUSZU ZDROWIA
z dnia 16 września 2015 r.
zmieniające zarządzenie w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia kontroli oraz realizacji wyników kontroli świadczeniodawców

Na podstawie art. 102 ust. 5 pkt 21 i 25 ustawy z dnia 27 sierpnia 2004 r. o świadczeniach opieki zdrowotnej finansowanych ze środków publicznych (Dz. U. z 2015 r. poz. 581) zarządza się, co następuje:

§ 1. W zarządzeniu Nr 55/2014/DSOZ Prezesa Narodowego Funduszu Zdrowia z dnia 21 sierpnia 2014 r. w sprawie planowania, przygotowywania i prowadzenia kontroli oraz realizacji wyników kontroli świadczeniodawców, wprowadza się następujące zmiany:

1) w § 2:
a) pkt 3 otrzymuje brzmienie:
„3) kontrolerze - rozumie się przez to pracownika Narodowego Funduszu Zdrowia przeprowadzającego kontrolę podmiotu kontrolowanego albo osobę nie będącą pracownikiem Narodowego Funduszu Zdrowia, przeprowadzającą kontrolę
na podstawie upoważnienia wydanego przez zarządzającego kontrolę;”,
b) pkt 4 otrzymuje brzmienie:
„4) kontroli doraźnej - rozumie się przez to kontrolę przeprowadzaną poza rocznym planem kontroli przez właściwą jednostkę organizacyjną NFZ w jednym podmiocie kontrolowanym;”,
c) pkt 13 otrzymuje brzmienie:
„13) rocznym planie kontroli - rozumie się przez to zatwierdzony przez zarządzającego kontrolę, podzielony na kwartały, plan kontroli niekoordynowanych, przewidzianych do przeprowadzenia w danym roku przez właściwą jednostkę organizacyjną NFZ;”,
d) dodaje się pkt 17 i 18 w brzmieniu:
„17) Departamencie Kontroli - rozumie się przez to wyodrębnioną w strukturze organizacyjnej Centrali NFZ komórkę organizacyjną, właściwą w sprawie realizowanych przez Fundusz kontroli świadczeniodawców;
18) zarządzającym kontrole - rozumie się przez to:
a) Prezesa NFZ - w przypadku kontroli przeprowadzanych przez Centralę NFZ,
b) dyrektora oddziału wojewódzkiego NFZ - w przypadku kontroli przeprowadzanych przez oddział wojewódzki NFZ.”;

2) w § 4 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Planowanie kontroli wymaga opracowania:
1) w Centrali NFZ:
a) rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ,
b) rocznego planu kontroli Centrali NFZ;

2) w oddziałach wojewódzkich NFZ - rocznego planu kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ.”;

3) w § 5 ust. 2 otrzymuje brzmienie:
„2. Departament Kontroli na podstawie propozycji do rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ, zgłoszonych przez komórki organizacyjne Centrali NFZ
i oddziały wojewódzkie NFZ, opracowuje projekt rocznego planu kontroli koordynowanych NFZ i przedkłada go do akceptacji Prezesowi NFZ do dnia
31 października roku poprzedzającego rok, którego dotyczy ten plan.”;

4) w § 6 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„§ 6. 1. Zarządzający kontrole zapewniają opracowanie rocznych planów kontroli, powołując w tym celu zespoły do spraw sporządzenia rocznego planu kontroli.”;

5) § 7 otrzymuje brzmienie: 
„§ 7. 1. Zarządzający kontrole zatwierdzają roczne plany kontroli, o których mowa
w § 4 ust. 2 pkt 1 lit. b oraz pkt 2, w terminie do dnia 15 grudnia roku poprzedzającego rok, którego dotyczy plan.
2. Dyrektorzy oddziałów wojewódzkich NFZ przekazują zatwierdzone roczne plany kontroli oddziałów wojewódzkich NFZ do Departamentu Kontroli, w terminie do dnia 31 grudnia roku poprzedzającego rok, którego dotyczy plan.
3. Roczne plany kontroli zatwierdzone przez zarządzających kontrole, stanowią ogólne zlecenie przeprowadzenia kontroli w zakresie zadań kontrolnych objętych tymi planami.
4. Zmiany w rocznych planach kontroli wymagają akceptacji zarządzających kontrole.
5. Dyrektorzy oddziałów wojewódzkich NFZ zobowiązani są do przesłania zmian w rocznych planach kontroli do Departamentu Kontroli, w terminie nieprzekraczającym 14 dni od dokonania zmiany - wraz z uzasadnieniem zawierającym przyczyny i wpływ zmiany na realizację celów działalności kontrolnej oddziału wojewódzkiego NFZ.
6. Zmian w rocznych planach kontroli dokonuje się na bieżąco.”;

6) w § 11 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„§ 11. 1. W przypadku, o którym mowa w § 10 ust. 1, zarządzający kontrolę wyznacza kierownika zespołu kontrolującego.”;

7) § 14 otrzymuje brzmienie:
„§ 14. 1. Dla planowych kontroli niekoordynowanych oraz kontroli doraźnych opracowuje się tematykę i wskazówki metodyczne, o treści odpowiadającej wymaganiom określonym w § 12 ust. 3 pkt 5 i 6, które zatwierdza zarządzający kontrole.
2. Zmiana tematyki kontroli, o której mowa w ust. 1, wymaga pisemnej zgody zarządzającego kontrole.”;

8) w § 15 ust. 1 otrzymuje brzmienie:
„§ 15. 1. Kontrolę prowadzoną przez właściwą jednostkę organizacyjną NFZ, w celu jej identyfikacji, oznacza się unikalnym numerem zawierającym co najmniej następujące elementy, we wskazanym porządku:
1) numer właściwej jednostki organizacyjnej NFZ (2-cyfrowy);
2) kolejny numer kontroli w danym roku;
3) rok rozpoczynający kontrolę;
4) symbol komórki organizacyjnej przeprowadzającej kontrolę.”;

9) § 16 otrzymuje brzmienie:
„§ 16. 1. Zarządzający kontrolę wydaje imienne upoważnienie do przeprowadzenia kontroli, sporządzone według wzoru określonego w załączniku nr 2 do zarządzenia.
2. W przypadku, gdy w trakcie przeprowadzania kontroli zaistnieje konieczność wydłużenia okresu jej trwania, zarządzający kontrolę przedłuża ważność upoważnienia, dokonując stosownej adnotacji na upoważnieniu. Przedłużenie ważności upoważnienia może być dokonane najpóźniej w ostatnim dniu jego ważności.
3. W przypadku, gdy w trakcie przeprowadzania kontroli zaistnieje konieczność rozszerzenia zakresu kontroli, zarządzający kontrolę rozszerza zakres kontroli, dokonując stosownej adnotacji na upoważnieniu.
4. Zarządzający kontrolę zawiadamia kierownika podmiotu kontrolowanego, w formie pisemnej, o rozszerzeniu zakresu kontroli niezwłocznie po dokonaniu tej czynności, a o wydłużeniu okresu jej trwania najpóźniej w ostatnim dniu pierwotnie określonego terminu kontroli.
5. Po zakończeniu kontroli upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, załącza się do akt kontroli.”;

10) w § 17 ust. 3 i 4 otrzymują brzmienie:
„3. O wyłączeniu kontrolera rozstrzyga zarządzający kontrolę.
4. Niezależnie od przyczyn wymienionych w ust. 1, zarządzający kontrolę wyłącza kontrolera na jego żądanie lub na wniosek podmiotu kontrolowanego, jeżeli między nim a podmiotem kontrolowanym zachodzi stosunek osobisty, który mógłby wywołać wątpliwości, co do bezstronności kontrolera.”;

11) w § 24 ust. 3 otrzymuje brzmienie:
„3. O zwolnieniu materiałów dowodowych spod zabezpieczenia w toku kontroli decyduje kontroler, a w razie jego odmowy - zarządzający kontrolę.”;

12) § 27 otrzymuje brzmienie:
„§ 27. 1. Jeżeli w toku kontroli konieczne jest zbadanie lub rozstrzygnięcie określonych zagadnień wymagających specjalnych kwalifikacji, zarządzający kontrolę, na wniosek kontrolera, powołuje biegłego lub specjalistę w danej dziedzinie. Wzór powołania stanowi załącznik nr 7 do zarządzenia.
2. Biegły lub specjalista w danej dziedzinie podlega wyłączeniu na zasadach i w trybie określonym w § 17.
3. Podmiot kontrolowany może wystąpić, za pośrednictwem kontrolera,do zarządzającego kontrolę, z wnioskiem o wyłączenie z kontroli powołanego biegłego lub specjalisty w danej dziedzinie.”;

13) w § 34 ust. 7 otrzymuje brzmienie:
„7. Wystąpienie pokontrolne sporządza się i przekazuje podmiotowi kontrolowanemu w terminie 28 dni kalendarzowych od dnia dostarczenia podpisanego protokołu kontroli do właściwej jednostki organizacyjnej NFZ albo pisemnej odmowy jego podpisania. W sytuacji braku możliwości zachowania terminu, kontroler zwraca się na piśmie z umotywowanym wnioskiem o jego przedłużenie do zarządzającego kontrolę.”;

14) § 36 otrzymuje brzmienie:
„§ 36. 1. Zarządzający kontrolę odmawia przyjęcia zastrzeżeń do wystąpienia pokontrolnego, jeżeli zostały zgłoszone przez osobę nieuprawnioną lub po upływie terminu 7 dni od dnia otrzymania wystąpienia, o czym powiadamia podmiot kontrolowany, w formie pisemnej za zwrotnym potwierdzeniem odbioru.
2. Jeżeli nie zachodzą okoliczności, o których mowa w ust. 1, zarządzający kontrolę, w terminie 14 dni od dnia otrzymania zastrzeżeń, podejmuje decyzję o uwzględnieniu zastrzeżeń w całości lub w części albo o ich oddaleniu, o czym powiadamia, w formie pisemnej za zwrotnym potwierdzeniem odbioru, podmiot kontrolowany.
3. Stanowisko zarządzającego kontrolę w sprawie wniesionych zastrzeżeń
do wystąpienia pokontrolnego jest ostateczne.”;

15) § 37 otrzymuje brzmienie:
„§ 37. 1. We właściwych jednostkach organizacyjnych NFZ, dla zrealizowanych przez daną jednostkę kontroli świadczeniodawców, prowadzi się rejestry kontroli.
2. Rejestr zawiera w szczególności unikalny numer kontroli, o którym mowa w § 15 ust. 1, dane podmiotu kontrolowanego, przedmiot kontroli, datę rozpoczęcia i zakończenia kontroli oraz datę przekazania wystąpienia pokontrolnego.
3. Dane dotyczące kontroli wprowadza się do rejestru na bieżąco, nie później niż
w terminie 2 dni od dnia przekazania wystąpienia pokontrolnego podmiotowi kontrolowanemu.
4. Rejestr prowadzi się w formie elektronicznej.
5. Oddział wojewódzki NFZ przekazuje kwartalnie, w formie elektronicznej oraz papierowej, w terminie 30 dni po zakończeniu kwartału, do Centrali NFZ, informację dotyczącą przeprowadzonych kontroli, sporządzoną według wzoru stanowiącego załącznik nr 10 do zarządzenia.
6. Dyrektor Departamentu Kontroli, w oparciu o otrzymane z oddziałów wojewódzkich NFZ informacje, o których mowa w ust. 5, przekazuje Prezesowi NFZ kwartalne sprawozdania z wyników kontroli w terminie do 45 dni od zakończenia kwartału.”;

16) użyte w zarządzeniu w rożnej liczbie i przypadku wyrazy „rocznym planie kontroli oddziału wojewódzkiego NFZ” zastępuje się użytymi w odpowiedniej liczbie
i przypadku wyrazami „rocznym planie kontroli”;

17) załącznik nr 1 do zarządzenia otrzymuje brzmienie określone w załączniku nr 1 do niniejszego zarządzenia;

18) załącznik nr 2 do zarządzenia otrzymuje brzmienie określone w załączniku nr 2 do niniejszego zarządzenia;

19) załącznik nr 3 do zarządzenia otrzymuje brzmienie określone w załączniku nr 3 do niniejszego zarządzenia;

20) załącznik nr 7 do zarządzenia otrzymuje brzmienie określone w załączniku nr 4 do niniejszego zarządzenia;

21) załącznik nr 9 do zarządzenia otrzymuje brzmienie określone w załączniku nr 5 do niniejszego zarządzenia.

§ 2. W odniesieniu do kontroli wszczętych i niezakończonych przed dniem wejścia w życie zarządzenia stosuje się przepisy zarządzenia, o którym mowa w § 1, w brzmieniu obowiązującym przez dniem wejścia w życie niniejszego zarządzenia.

§ 3. Zarządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu podpisania.

PREZES
NARODOWEGO FUNDUSZU ZDROWIA
Tadeusz Jędrzejczyk